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經濟社會發展綜合評價指標體系研究

[摘要]經濟社會綜合指標體系能在評價社會進步和政策制定中發揮重要作用。本文深入研究國際視野下的經濟社會綜合指標體系,發掘隱含在不同指標體系中的共同發展理念和趨勢,從對GDP的修正、淡化平均指標、尊重民意、重視弱勢群體和社會整合等方面剖析國際指標體系的最新
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  [摘要]經濟社會綜合指標體系能在評價社會進步和政策制定中發揮重要作用。本文深入研究國際視野下的經濟社會綜合指標體系,發掘隱含在不同指標體系中的共同發展理念和趨勢,從對GDP的修正、淡化平均指標、尊重民意、重視弱勢群體和社會整合等方面剖析國際指標體系的最新進展。最后,本文分析了指標體系的構建方法和對目前中國指標體系研究的借鑒意義。


  [關鍵詞]經濟社會綜合指標體系;發展理念;中國特色指標體系


  [中圍分類號]C911[文獻標識碼]A[文章編號]1000-4769(2008)01-0089-06


  經濟社會評價指標體系已經成為學界研究的一個重點問題,正在政策制定和發展評價中發揮著重要的作用。國際組織、各國政府組織和非政府組織對經濟社會綜合指標體系的研究日趨深入。深入解析目前國際視野下的各種經濟社會指標體系對構建符合科學發展觀要求的中國經濟社會綜合評價體系有著重要的借鑒意義。


  經濟社會綜合指標的發展并非簡單的統計技術的進步,世人對“發展”理念的反思是社會綜合指標誕生和發展的哲學基礎。


  20世紀五六十年代以來,全球經濟增長迅速。與此同時,各種問題開始凸現,如環境惡化、收入分配不公、貧富差距拉大等。人們開始審視“經濟增長=發展”的發展觀,并且開始注重經濟與社會的綜合和協調發展。1983年,聯合國推出的法國經濟學家佩魯(1987)的《新發展觀》,強調經濟與社會、人與自然的協調發展,提出發展應以人的價值、人的需要和人的潛力為中心,滿足人類自身的需要。1987年,聯合國環境與發展委員會在《我們共同的未來》報告中正式提出“可持續發展”的概念:既能滿足當代人的需求,又不損害后代人滿足其需求的能力。1990年起,在聯合國開發計劃署(UNDP)開始發布《HumanDevelopmentReport》(HDR人類發展報告),此后每年一期。人類發展報告體現了阿馬蒂亞?森(AmartyaSen)等人所倡導的“以人為本,以自由為導向”式的發展觀。目前以人為本、注重生活質量的理念已經成為發展觀的主流。


  與此相對應,對社會發展進行綜合評價的指標體系自從上個世紀中葉以來得到了快速的發展和廣泛的重視。較早關于綜合指標的研究可以追溯到1933年,美國出版的社會趨勢報告是該領域早期的經典之作(UnitedStatesPresident'sResearchCommit-teeonSocialTrends,1933)。諾爾(Noll)則將50年代聯合國撰寫的社會指標體系方面的著作視為該領域重要的經典著作。


  一般認為,社會綜合指標研究的興起源于上個世紀60年代的美國。美國的健康、教育和福利部推動了社會指標運動的發展。該部門撰寫的《經濟指標和健康、教育和福利》一書被認為是社會指標的代表作。同一時期,美國宇航局和美國藝術科學院也開始系統地研究社會指標并且應用到美國民眾的生活當中。


  隨后,社會綜合指標的研究進一步深化,不管是研究方法還是范圍都有了長足的發展。數理統計技術的發展為社會指標的應用和研究奠定了基礎。


  目前,在國際組織、國家和地區三個層面,社會綜合指標的研究和應用都出了大量的成果,綜合指標已經在政策制定、生活質量評估和國際比較中發揮了重要的作用。國際組織層面,最具代表性的是聯合國發展計劃署(UNDP)的千年發展目標和一年一度的人類發展報告(HDR),HDR中包括上百個指標的國際比較,涵蓋了經濟、性別、貧困、教育、平等、民主和環境等各個方面。


  歐盟綜合社會指標方面的研究吸引了世界上頂尖指標專家的參與,并且獲得了歐盟充足的經費支持。如歐盟社會指標(EUSocialIndicators:TheAtkinsonReport)已經有了深遠的政治影響,是歐盟議會的重要議題。


  經合組織(OECD)對社會指標的研究可以追溯到從上個世紀70年代,OECD一直是社會指標研究領域的推動者。OECD有專門的研究機構對社會指標的構建進行深入和全面的研究,OECD社會指標(OECDSocialIndicators)會定期發表。OECD明確提出發展社會指標的兩個目的,一是評價目前OECD國家的社會發展狀況,另外一個更具挑戰性的目的是明確社會指標在哪些方面能夠帶來正面效應,從而促進整個社會的良性發展。


  在國家層面,幾乎世界上所有的工業國家都制定了自己的指標體系,從政府組織到科研機構在社會指標的研究和構建上都投入了大量的資源,發表了大量的成果。在全球化的背景下,世界各國包括發展中國家都開始重視構建符合本國國民要求的指標體系,其對政策的影響也日益增大。


  在全球化的背景下,各國綜合指標體系的構建并非閉門造車,彼此間互相借鑒,注重國際間的比較。英國的指標體系(UKindicatorsofSocialDevelopment)就是一個典型例子。UK政府選擇了147個指標來評估自己國家的發展,評價英國的進步是否落后于其他國家。英國政府選擇的15個頭條指標(headllne)涵蓋了可持續發展的三大支柱,分別為經濟增長(產出、投資和就業)、推動社會進步(貧困和社會排斥現象、教育、健康、住房和犯罪問題)及環境?;?、(氣候變化、空氣質量、道路交通、河流的水質、野生動物?;?、土地利用和廢物處理)。除了國家層面的指標,各區域和地方的指標都會每年公布。


  在地區層面,聯合國人類定居中心(UnitedNationCenterforHumanSettlement,UNCHS)與世界銀行在1995年的合作計劃中,提出了一套評價都市發展的指標體系(UrbanIndicatorsPro-gramme,UIP)。2000年,歐盟和英國分別制定了社區指標體系――“走向社區可持續發展――歐盟公共指標”和“社區生活質量指標”。


  在美國,聯邦政府并沒有制定一個統計的指標體系。但是,美國很多州、城市甚至小鎮都構建了自己的綜合評價體系??沙中⒄溝某鞘瀉蛻縝婊副暌丫晌恢殖繃?,如California、Colorado、Florida、Washington等地區都紛紛制定當地的指標體系,定期發布評估成果。其中一個代表是“可持續西雅圖”(SustainableSeattle),1996年“可持續西雅圖”獲得了聯合國“社區指標最佳實施獎”。西雅圖的可持續社區指標參考了社區成員的建議,獲得了當地大學和科研機構的學術支持,政府組織和非政府組織分別提供了部分經費,并且還定期研究反饋結果,修訂指標體系,發布年度報告。


  雖然每個指標體系都各有特點,但總體而言,綜合指標體系均包含經濟、社會和環境三個大的主題。


  羅列這些指標體系的篇幅無疑會遠遠超出一篇論文的范圍。上百個指標體系的背后有哪些相同的邏輯和思維方式才是值得深入研究的。在分析了各種指標體系的基礎上,本文認為雖然各個指標體系的側重點、制定者和評價范圍各有不同,但是當前主流指標體系的構建和相關的研究成果反映了某些令人深思的共同理念和發展趨勢。


  1.對GDP的修正


  GDP毫無疑問是目前世界上應用最廣泛的經濟指標,并且一度被認為是衡量發展的主要指標。目前為止,GDP的增長在評價我國官員政績和經濟發展中依然是一個重要的考核指標。GDP盡管是統計指標領域最為成功的發明,但對GDP的修正和調整一直以來就是統計指標研究的一個重要方面。


  其中最廣為人知的指標體系包括經濟繁榮測度指數(MeasureofEconomicWelfare,MEW),可持續經濟繁榮度指數(Index0fSustainableEeo-nomicWeffare,ISEW)和真實進步指數(Genu-ineProgressIndex,GPI)。


  MEW誕生于上個世紀70年代,著名經濟學家諾德豪斯和托賓認為國內生產總值并不是一個令人滿意的測量經濟福利的指標,因而設計了MEW和可持續的MEW,并且分析了MEW和GDP之間的關系。MEW是對GDP的改良,考慮了家庭勞動、空閑時間等的價值,同時扣除了很多被認為是負面的支出(如訴訟、治病和交通意外等)。通過大量的定量分析,兩位經濟學家得出MEW和GDP之間正相關,GDP在一定程度上可以反映福利的增長,同時指出可持續MEW的增長速度低于GDP。


  MEW可以說是對GDP進行修正研究的開始,在此基礎上發展出來的LSEW和GPI不僅考慮了MEW所考慮到的問題,而且考慮了分配問題和環境問題,并且區別了促進經濟健康的因素與損害經濟健康的因素。


  與GDP的計算相比,ISEW和GPI的計算,加上了諸如家庭勞動、義務勞動的價值等變量值,減去了諸如犯罪、污染、資源消耗的代價等變量值,并且根據諸如收入分配等因子進行了調整。


  GPI提出以來獲得廣泛的應用。如在這個理論框架下,加拿大Alberta和Atlantic設計了GPIAlberta和GPIAtlantic來評估當地的發展狀況。目前國內“綠色GDP”的實踐就是試圖從環保的角度出發對GDP進行修正。對GDP的修正更多地體現在宏觀層面和統計技術層面,這僅僅是社會指標發展的一個傳統視角。


  2.淡化平均指標


  目前國內很多指標體系中熱衷使用的“均值”往往掩蓋了很多問題,忽略了真正的窮人和弱勢群體的實際生活狀況及其所面臨的困難。


  當前指標體系發展的一個重要趨勢是盡量淡化平均指標。一個典型例子是影響深遠的聯合國千年發展目標(MDG),在MDG中,根本沒有“人均”指標,甚至也沒有“貧困地區人均”、“欠發達國家人均”等字眼,而是直接標明各類群體的數量及其比例(如“日均開支不足1美元的人口”、“遭受饑餓的人口”、“相對于年齡體重不足的兒童”、“營養不良人口”、“無法持續地獲得安全飲用水的人口”等),以及最窮的20%人口所占的“國民收入或消費的比例”等等。而且把有關兒童、孕產婦以及女性等弱勢群體生存與健康、教育與就業等狀況的指標單列,以防籠統地并人成人、男性一起加以統計會出現的對他們實際困難狀況的掩蓋。


  與淡化平均指標相對應的是強化與特殊群體有關的指標。


  3.關注特殊群體、弱勢群體


  一個典型例子是“B.c.StatisticsRegionalSocio-economicIndicators”2006年最新發表的指標體系,該體系非常重視評價弱勢群體的利益,指標體系分為六個大的部分,分別為經濟困難(0.25)、經濟困難度的改善(0.05)、健康(0.2)、教育(0.2)、兒童(0.05)、青年(0.05)、犯罪(0.2),括號內的數字表示各個部分的權重。


  在該指標體系中,經濟的權重不高,而且具體的經濟指標主要是衡量弱勢群體的經濟狀況,比如領取最低生活保障的人口比例、貧困人口比例、收入不平等指數等。


  該指標體系專門將經濟困難度的變化單獨列出,該部分的具體指標跟蹤評價了弱勢群體的經濟狀況,如接受政府社會資助的人口比例變化等。此外,指標體系注重健康和安全(犯罪),并且把兒童和青年的相關指標單獨列出。這是目前指標體系發展的一個重要特點。


  如SocialWell-beingofVermonters中,在衡量生活質量的體系中,將孕婦、殘疾人士、兒童和青少年的生活狀況都單獨處理。TheFordhamIndexofSocialHealth(ISH)中特別提出了年齡組的概念,將年齡組的概念嵌入到指標體系的整個框架當中。幾項指標適用于所有年齡組,分別為與酒精有關的死亡人數、食品券的覆蓋率;能夠承擔得起的住房和貧富差距。專為兒童設計的指標有嬰兒死亡率、被虐待的兒童數和貧困兒童數;青年組的指標包括青少年自殺率、吸毒和輟學率;兩項指標適用于老人,分別為65歲以上貧困人口比和需要自己負擔醫療費用的老人比。


  可以肯定,當代綜合指標體系發展的一個重要趨勢是設定相對獨立的??槔春飭磕承┨厥餿禾宓睦?,而這些群體往往是更加需要社會支持的群體。


  4.以民意為基礎


  目前,不管是政府組織還是學術機構或者非政府組織在制定指標體系時都開始注重民意調查的結果,即確定指標時會考慮什么是公眾最關心的問題,根據調查結果來制定和民生相關的指標。


  NaturalResourcesCanada'sAtlasofCanada的報告中,根據民意調查,把加拿大人最關注的指標歸納為六個主題。指標體系著重衡量居民的休閑、活動、社區環境等方面的狀況,并且提供了從社區到國家層面的數據。


  澳大利亞國家統計局(TheAustralianBureau0fStatistics(ABS))發布的MeasuresofAustralia'sProgress通過公共調查確定重點,并參照國際慣例和現行政策,各項指標用報告卡形式給出,對重點指標根據圖表展開評價和討論。MeasureofAustralia'sProgress并沒有給出一個綜合指數。統計局鼓勵用戶選擇其自身最為關心的指標加以考察。


  歐盟社會指標體系的報告中指出社會綜合指標最終的成效取決于參與者的政治意愿和投入,實施必要的政策本身也反映了我們的民主意識,通過與社會弱勢或者邊緣群體的對話,促進貧困人口的參與,構建一個和諧、包容的社會。


  以民意為基礎包含兩個層面的涵義:一是在選擇指標時尊重民意,通過民調來了解和確定民眾所關心的指標,以此為參考構建指標體系。二是通過民眾的參與來加強指標體系的政策效應。社會指標體系要發揮影響政策制定、推動其體現的價值觀和改善民眾生活方面的現實作用必須建立在民主參與的基礎上。


  5.強調社會凝聚力指標


  社會凝聚力(socialcohesion)是一個國家社會和諧程度的重要體現,近年來社會凝聚的概念受到越來越多政府和國際組織的關注,逐漸成為研究的熱點。


  社會凝聚的研究傳統在歐洲得到了延續與傳遞。從20世紀80年代后期至90年代,歐洲社會對分配和社會關系等基于社會整體福利的研究變得相當普遍。社會凝聚作為福利研究分析的一個維度重新引起了人們的關注。社會凝聚涉及個人、集體、組織、制度和國家之間關系的協調,強調社會融合、團結和穩定的價值。


  在關注社會整合方面,一個影響深遠的例子是加拿大社會發展議會給出的評價指標體系,該指標體系從收入分配、機會、生活質量、社會合作和社會參與等方面來評價社會整合程度。MeasuresofAustralia'sProgress、MeasuringIreland'sProgress、EuropeanStructuralIndicators,OECDSo-cialIndicators等綜合指標體系中均將社會凝聚力(socialcohesion)單獨列出,成為和經濟發展并列的一個重要維度。


  6.重視環境?;?/p>


  自從可持續發展的理念提出以來,一個顯而易見的趨勢是綜合指標體系中對環境的重視。


  典型例子如加拿大的theNationalRoundTableontheEnvironmentandtheEconomy(NRTEE)、EnvironmentandSustainableDevelopmentIndicators(ESDI),該體系把環境資本和人力資本并列,認為這是加拿大發展的兩大支柱。其目的是要發展一套簡單的、可信的和易于理解的評估指標體系,以評估加拿大的可持續發展,評估目前活動對后代的不利之處。由此,注重對自然資本、人力資本的考察。該指標體系一共設計了六個方面的指標,其中五個方面均涉及到環境?;?,包括考察空氣質量指標、淡水質量指標;溫室氣體排放指標;綠化率;濕地面積等。


  意大利最知名的指標體系是ItalianUrbanE-cosystemReport,該指標體系比較了意大利103個城市的狀況,已經成為政府決策的重要參考。指標體系中設計了18個環境指標包括空氣質量和成分(如二氧化碳)監測、耗水量、污水處理、城市固體廢棄物、廢棄物回收利用、公共交通、行人專用區、自行車道、家庭耗油量、腫瘤和呼吸系統死亡率、通過國際標準化組織IS014000認證的工業企業等。


  ?;ぷ勻換肪呈強沙中⒄溝幕?,這是各個國家和國際組織的共識。這種共識在指標體系的構建中得到了充分體現。


  在中國,綜合社會指標的研究已經得到政府和學術界的重視,產生了大量的研究成果。在中國社會指標體系的研究日趨深入和成熟的過程中,上文總結的構建理念和發展趨勢是值得借鑒和參考的。


  在研究方法上,國內的經濟社會綜合評價指標體系往往缺少長期的跟蹤研究。國際上有影響力的社會綜合指標體系(例如上文所討論的指標體系)都會定期發布報告,公布當期指標的評估數據并討論其發展趨勢??梢運凳奔瀋系淖菹蟣冉涎芯渴嗆飭卡D個社會指標體系成熟與否的重要標志。


  比如德國的社會指標體系(TheGermansys-temofSocialIndicators)建立了一個詳細的指標數據網絡,提供了時序數據的指標體系,觀察期的長度從上個世紀中葉直至21世紀。目前該體系已經成為政府決策的重要參考。


  另外一個典型的例子是瑞典的社會指標項目。從1974年以來,瑞典統計局的社會指標項目就在政府長期的資金資助下建立了一個專門的調查和統計部門來系統和全面地收集和研究社會指標數據。該項目包括13個領域的社會指標(教育、就業、勞動條件、收入與物質生活水平、住房、交通、休閑、社會網絡、社會參與、犯罪率、衛生、社會流動性等)。


  值得注意的是,瑞典的統計調查制度以8年為一個周期,它的合理性在于被跟蹤調查的對象可能每年的變化會比較小而不方便測量。很多社會經濟團體都積極參與這個跟蹤調查。此外,瑞典的調查按照年齡、性別、家庭類型、就業狀況、是否工會成員和教育等方面的差別將被調查對象分為不同的亞群體來研究瑞典民眾的社會融合、社會排斥和平等問題。


  構建一個好的指標體系必須有明確的原則、目的和方法,指標體系要具有時間上的延續性和空間上的可比較性,不能成為官方政策和說法的附庸。


  至于是否要通過統計處理將不同的指標匯總成單一的指數則沒有統一的做法。很多指標體系并沒有給出一個綜合指數,MeasuresofAustralia'sProgress就是一個例子。


  構建一個綜合指數的典型是UNDP的HDl人類發展指數。HDI用人類發展的三個最基本和最重要方面的平均成就來構建一個綜合指數,分別是:(1)健康長壽的生活,用出生時預期壽命表示。(2)知識和教育,用成人識字率以及小學、中學和大學綜合毛入學率表示。其中成人識字率占2/3的權重,小學、中學和大學綜合入學率占1/3的權重。(3)體面的生活水平,用人均GDP表示,以購買力平價(PPP)美元計。另外一個例子是theCompositeWeightedIndexofSocialPro-gress(WISP),該指標體系用復雜的統計模型(如標準化、數據預處理和因子分析)來構建出一個加權社會進步指數。


  社會指標在評價發展、政策制定和促進共識等方面的作用已經被承認。社會指標的研究不僅僅具有學術意義。更重要的是其對社會進步的影響?;詿?,社會指標的研究獲得了廣泛的關注和支持,研究經費日益增多。中國現狀也是如此。指標體系不能閉門造車,必須在國際視野下進行廣泛的比較和分析才有意義。我們必須深入研究當今主流社會指標體系的發展,在此基礎上構建具有中國特色的指標體系。本文來自《上海綜合經濟》雜志

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