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經濟轉型路徑分化理論研究綜述

摘要:在“中國模式”引起學術界廣泛爭論的時候,我們觀察到包括中國在內的廣大轉型國家轉型的起點和未來的走向是一致的,都是由相同的前社會主義高度集中的計劃經濟體制走向成熟的現代市場經濟。那么,究竟是什么原因使得這些國家在轉型過程中發生了路徑分化?文章對
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  摘要:在“中國模式”引起學術界廣泛爭論的時候,我們觀察到包括中國在內的廣大轉型國家轉型的起點和未來的走向是一致的,都是由相同的前社會主義高度集中的計劃經濟體制走向成熟的現代市場經濟。那么,究竟是什么原因使得這些國家在轉型過程中發生了路徑分化?文章對轉型路徑分化理論研究進行了梳理和評析。


  關鍵詞:“中國模式”;轉型路徑;路徑分化


  作者簡介:胡尹燕(1976-),安徽阜陽人,河北工業大學文法學院講師,博士,研究方向:經濟轉型。


  中圖分類號:F06;G353.11文獻標識碼:Adoi:10.3969/j.issn.1672-3309(x).2011.09.10文章編號:1672-3309(2011)09-25-03


  在“中國模式”引起學術界廣泛爭論的時候,我們觀察到包括中國在內的廣大轉型國家都是由相同的前社會主義高度集中的計劃經濟體制走向成熟的現代市場經濟。我們不禁感到迷惑:在轉型的起點和未來的走向一致性的背景下,究竟怎樣才能解釋這些國家走向了根本不同的路徑呢?是什么因素使得這些國家沒有走上一致的后社會主義路徑,而是發生了路徑分化,走向不同的市場經濟模式并顯現出迥然各異的轉型績效?為了更好地理解他們路徑分化的緣起和出現的邏輯,我們有必要對有關這些問題的研究做一梳理。


  一、路徑分化的界定


  1.路徑和轉型路徑。路徑即道路,事物從一點走向另一點的發展過程中,可以采取多種方式方法,體現出多種軌跡,而每一種軌跡,我們稱之為一種路徑。


  轉型路徑即轉型道路,是指從轉型的起點――傳統計劃經濟體制,走向轉型的終點――成熟的現代市場經濟體制的過程中,各轉型國家基于不同的主客觀條件,采取不同的轉型方式、策略和方法,從而體現出不同的轉型軌跡,稱之為不同的轉型路徑。轉型的方式、方法以及轉型的順序都只是構成轉型路徑的一個方面。


  轉型路徑與轉型方式是不同的概念,是整體與局部的關系。轉型方式構成了轉型路徑的一個方面,轉型方式有激進與漸進之分,每個轉型國家所選擇的轉型方式構成了轉型路徑某一方面的特征。


  2.路徑分化。路徑分化是指各轉型國家在由相同的前社會主義高度集中的計劃經濟體制走向成熟的現代市場經濟的過程中,由于制度變遷具有路徑依賴性,各主體只能在各自的策略選擇空間內進行適合自身情況的制度創新。于是,各轉型主體逐漸顯現為不同的發展軌跡,即不同的路徑。我們稱之為出現了路徑分化。諾斯指出,當一種社會制度演進到一定的階段,總是要受既存的文化、傳統、信仰體系等因素的制約?!罷庖簿褪撬滴頤塹納緇嵫莼澆裉?,我們的文化傳統,我們的信仰體系,這一切都是根本性的制約因素,我們必須仍然考慮這些制約因索。這也就是說我們必須非常敏感地注意到這樣一點:你過去是怎么走過來的,你的過渡是怎么進行的。我們必須非常了解這一切。這樣,才能很清楚未來面對的制約因素,選擇我們有哪些機會?!盵1]由于轉型國家在轉型前面臨的主客觀條件都不同,制度變遷的路徑依賴性限定了各轉型國家路徑選擇的空間,從而轉型國家走上多樣化的轉型路徑,即產生路徑分化。


  二、關于路徑分化問題的研究


  經濟轉型路徑出現分化后,研究者對不同的轉型路徑進行歸納和總結,從不同的角度出發,提出了經濟轉型路徑的不同的劃分依據。具有代表性的是如下的幾類劃分方法:


  “激進”與“漸進”:這是多數學者所贊同的分類方法。中國和越南采取的是漸進轉型的路徑,中東歐國家、前蘇聯實行的是激進轉型的路徑。所謂激進的轉型道路,其核心的特點無外乎是“先破舊再立新”,即試圖在短期內快速、徹底地摧毀計劃經濟體制的各項制度安排,然后通過一整套激進的轉型措施迅速建立起市場經濟的制度框架,從而實現從計劃到市場的一步跨越,以“大爆炸”(bigbang)、“休克”(shocktherapy)的方式達到向市場經濟全面過渡的目標。[2]所謂漸進的轉型道路則是以中國和越南為代表的,其核心在于“先立新后破舊”,即在暫時不破壞舊體制的條件下,分階段、逐步地向前推進,通過培植新體制因素以達到體制的轉換,經過一段時間積累達到預定的目標,從而最終過渡到市場經濟。[3]對于如何去界定“激進”與“漸進”的差異,學術界也曾經熱烈討論,眾說紛紜。[4]學者們從強制性與誘致性、整體推進與部門或區域漸進主義、一步到位與雙軌制、政治優先與經濟優先、存量啟動和增量先行等不同的角度對于“激進”與“漸進”的內涵界定進行了探討。


  中歐道路、后蘇聯道路和亞洲道路:夏旺斯依據以下三種基本要素將這三種路徑區分開來。第一是走出社會主義體制的方式,即制度基石破裂和分解的形式,以及在體制轉變過程中政治制度變化的特點;第二是在變革進程中國家的經濟角色和國家干預的形式;第三是宏觀經濟的大趨勢。中歐道路的特點是政治決裂和在政治更迭基礎上穩定的民主、強大的合法性和國家行政管理能力、在經過幾年的經濟蕭條之后緊接著出現經濟明顯的增長。后蘇聯道路的特點是政治體制的決裂并伴隨著政治精英的繼續或表面的民主化、脆弱的合法性、國家的行政管理?;霸に鬮;?、累計的及持久的經濟蕭條。亞洲道路表現為一種漸進的和內生的經濟體制的變化,政治體制形式上仍將繼續存在,盡管貪污日益嚴重,但是國家仍然堅強有力并具有相對的合法性,經濟高速持久的增長并伴隨著循環的通貨膨脹壓力。[5]


  H?黑爾和S?托伯依據不同類型的轉型經濟劃分轉型路徑,共分為三類:捷克、斯洛伐克和波蘭及其他較小的像斯洛文尼亞這樣的歐洲國家;前蘇聯的各加盟共和國;像中國這樣的亞洲的轉型經濟國家。第一種路徑的國家,在經濟轉型的最初幾年中,都經歷了20%到25%的急劇的生產下降,但隨后有適度的經濟增長;經歷了投資需求的嚴重下降;通貨膨脹率在轉型初期都高,然而在幾年的時間內,通貨膨脹率都降到比較低的水平。第二種路徑的國家,即前蘇聯的各加盟共和國,生產下降比較嚴重,加盟共和國的通貨膨脹率都在1000%。第三種路徑的國家,比如中國,在國民生產總值的增長率方面表現最好,投資需求則是促使國民生產總值大幅度上升的推動力。在通貨膨脹率方面,在某些時期存在兩位數的通貨膨脹率,然而一直存在將通貨膨脹率降低到一位數而不影響高速經濟增長的可能性。對于造成此三種不同轉型路徑的原因,H?黑爾和S?托伯認為,“可歸結為降低通貨膨脹和解決企業高負債的方法。捷克和中國較好地解決了上述問題,使經濟保持了正增長?!盵6]


  DorotheeBohle和BélaGreskovits認為政體的差異構成了制度變遷的外部環境的不同,直接影響到各國對市場經濟模式的選擇,影響到市場經濟制度的構建,因此依據轉型國家在轉型過程中形成的政體上的差異,將中東歐轉型國家向市場的轉型劃分為三種路徑:波羅的海國家顯現出的新自由主義類型;維謝格拉德集團國家體現出的嵌入的新自由主義類型;斯洛文尼亞體現出的新組合主義類型認為改革議程的活力不同帶來各具特色的制度結構和在市場化、宏觀經濟穩定化、工業改革等關鍵領域各不相同的績效。同時,他們強調有兩點因素的相互作用對于形成多樣性的路徑很重要:其一,最初的政治選擇。究竟選擇何種新政體是由歷史遺產和他們從國家主權與經濟獨立的角度對于這種遺產的看法決定的。其二,跨國的和國際組織的影響,以及這些組織本身的多樣性。比如歐盟的壓力,不同類型的跨國公司對國內政策的影響。這兩類因素交互作用鎖定了轉型國家的轉型路徑。[7]ValerieBunce綜合考慮政治和經濟兩個方面,將后社會主義國家的轉型路徑分為三種:第一種路徑,民主政治和資本主義以真正的、互相支持的相對和諧的形式共存,結果是政治穩定、經濟持續發展,如波蘭。第二種路徑,獨裁政治與半社會主義經濟共存,結果是政治相對穩定以及相對合理的經濟績效,如烏茲別克斯坦。第三種路徑,在專政和民主政治、社會主義和資本主義之間平衡的中間立場,結果是政治最不穩定、經濟績效最差,如俄羅斯。ValerieBunce認為轉型國家選擇何種路徑的關鍵因素是社會主義的歷史以及在過去是否就政治和經濟的后繼體制達成大致相同的意見。[8]


  關曉光和汪毅霖從轉型效益出發,認為造成不同轉型路徑的原因在于政治選擇的不同引發的制度安排的差異,制度效率差異導致的轉型經濟發展的差異,從而導致轉型效益(等于轉型收益-轉型成本)的不同。他們將轉型道路分為三種:一是在政治上采用增量積累的方式,保證轉型收益在轉型期間始終大于轉型成本如中國;二是前期轉型成本大于收益,但由于新制度安排效率較高,制度效率的改善會長期使經濟轉型效益逐步擴大;三是前期轉型成本大于收益,而新制度的低效率導致經濟的負效益。[9]


  三、對經濟轉型路徑分化研究的評析


  通過對國內外相關研究的反思,筆者認為,國內外在經濟轉型路徑分化的研究上對以下問題的認識還比較欠缺,而這也正是今后我們在研究過程中需要加以注意的:


  1.對經濟轉型路徑分化的研究要注意到經濟轉型進程是一個動態化的過程,它具有階段性。


  經濟轉型進程是一個動態化的過程,是量變與質變的統一,它必然表現為一定的階段性。所謂量變是指經濟體制中的各項制度安排所發生的漸進的、連續的變化,而這種制度安排的量變又與一定的社會經濟發展狀況形成累積性因果關系,從而使整個經濟轉型進程呈現出一種不斷演進的特征。當制度安排的量變積累到一定程度時,整個經濟體制將呈現出一種質的飛躍,與此同時,經濟發展狀況也將發生較大的變化。正是這種制度變遷與經濟發展中所存在的質變,才使得經濟轉型進程呈現出階段性特征。


  在經濟轉型的不同階段上,比較突出的問題也會各不相同。在經濟轉型的初始階段,政府參與經濟活動的比重減少、非國有經濟的發展、生產要素的流動性加強等體制轉型問題會比較突出,而到了經濟轉型的后期,法治化進程、政府職能的轉換、金融市場的發展、國際化程度的提高等等與經濟發展相關的各方面因素將會成為經濟轉型的更主要的內容和更重要的標志。這就是說,由于各個轉型國家所處的發展階段不同,其在轉型過程中各個時點所面臨的問題也各不相同,從而各轉型國家對轉型路徑的選擇也不同。由此看來,對于經濟轉型從起點到終點的經濟轉型進程的全面梳理,對于我們理解轉型國家的路徑分化至關重要。


  2.對經濟轉型路徑的研究,最重要是對于經濟制度變革的分析,但不能忽略國內政治變革和社會支持力度的影響。


  經濟轉型不但包括市場化、自由化改革、市場機制建設等體制轉型問題,還包括法制建設、憲政轉型、社會轉型等制度建設問題。因而我們對經濟轉型路徑分化的研究,不能只研究轉型國家經濟制度的變革,而忽略研究這些國家的政治變革和社會因素對于轉型路徑選擇的影響。早期的政治選擇造就了一批經濟制度結構具有驚人的相似性的原計劃經濟體制的國家。當前的政治選擇也為經濟轉型路徑的選擇營造了大環境,對于制度的變遷提供了機會,也設定了約束。在更具體的層面上,制度建設的內部要素也反映了社會政治利益集團的權力和利益以及與新興體制的具體格局相關的利益得失。這些利益集團也受政治制度的影響,在新的民主體制下他們自身就是激烈的憲政斗爭的焦點。[10]在這些沖突之中,“政治家和政黨的自身政治利益,是制度設計選擇背后的主導型誘因”。[1]而當政治環境寬松、民眾支持率和參與率較高時,轉型國家的制度選擇較易突破舊體制的結構制約,形成轉型的突破口。反過來,當新的利益集團按照新制度的要求組織起來并最終從新制度中獲得既得利益時,這些選擇又創造出路徑依賴,并最終鎖定轉型路徑。


  3.制度的變遷能否帶來促進經濟發展的結果是我們考察轉型路徑分化和路徑再造時需要考慮的重要方面。


  制度變遷與經濟發展之間的累積因果關系是貫穿整個經濟轉型進程的主題,只有協調好制度變遷與經濟發展之間的關系、促進二者之間的良性互動,才能順利實現經濟轉型,建立起好的市場經濟。本文來自《全國商情(經濟理論研究)》雜志

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